科研失信行為調(diào)查處理有了更具操作性的規(guī)范-解讀科技部等部門印發(fā)的《科研失信行為調(diào)查處理規(guī)則》

時隔三年后，《科研誠信案件調(diào)查處理規(guī)則（試行）》迎來修訂版。近日，科技部、中央宣傳部等二十二部門印發(fā)《科研失信行為調(diào)查處理規(guī)則》（以下簡稱《規(guī)則》），進一步規(guī)范了調(diào)查程序，統(tǒng)一了處理尺度，科研失信行為的調(diào)查處理工作有了更具操作性的規(guī)范。

“此次修訂注重與科學技術(shù)進步法等法律制度的銜接，而且聚焦問題導向，針對3年試行中反映比較集中的問題作出補充完善，并將調(diào)查處理實踐中積累的成功經(jīng)驗及時上升為相關(guān)制度規(guī)定。”科技部科技監(jiān)督與誠信建設(shè)司司長戴國慶表示，文件的整體框架、基本調(diào)查程序和處理尺度不變，保持了穩(wěn)定性。

科技日報記者了解到，《規(guī)則》修訂過程中，科技部先后向科研誠信建設(shè)聯(lián)席會議成員單位和各地方科技行政部門等征集修訂建議，召開19次座談研討會，深入聽取調(diào)查人員和有關(guān)專家的意見建議。

“我們對各方反饋的百余條意見建議進行了認真研究吸納。在此基礎(chǔ)上形成的《規(guī)則》，凝聚了科研誠信建設(shè)聯(lián)席會議各成員單位和科技界的共識。”戴國慶說，這為各部門各地方調(diào)查處理科研失信行為提供了統(tǒng)一尺度，形成了更為細化、更具操作性的調(diào)查處理規(guī)則。

近年來，科研失信行為表現(xiàn)出更強的隱蔽性和復雜性，針對新的表現(xiàn)形式，《規(guī)則》增加了買賣實驗研究數(shù)據(jù)、無實質(zhì)學術(shù)貢獻署名、重復發(fā)表等7種科研失信行為，并對從事論文買賣、代寫、代投第三方機構(gòu)的查處作出規(guī)定，細化了違反科技倫理規(guī)范的行為，強調(diào)以弄虛作假方式獲得科技倫理審查批準，或偽造、篡改科技倫理審查批準文件等均屬于科研失信行為。

《規(guī)則》適應(yīng)法律變化調(diào)整違規(guī)處理措施，將“記入科研誠信嚴重失信行為數(shù)據(jù)庫”單列為處理措施。

《規(guī)則》還強調(diào)了對調(diào)查處理結(jié)果的應(yīng)用，要求作出包含有“記入科研誠信嚴重失信行為數(shù)據(jù)庫”處理措施的單位，應(yīng)按程序通過科研誠信管理信息系統(tǒng)匯交科研誠信嚴重失信行為數(shù)據(jù)信息，由有關(guān)部門和地方依法依規(guī)對嚴重失信行為人實施懲戒。

值得關(guān)注的是，《規(guī)則》還進一步細化了調(diào)查處理職責分工。比如，對被調(diào)查人沒有所在單位的，規(guī)定由其所在地的科技行政部門或哲學社會科學科研誠信建設(shè)責任單位負責組織調(diào)查處理。對涉及合作論文的，規(guī)定由第一通訊作者的第一署名單位牽頭調(diào)查處理；沒有通訊作者的，由第一作者第一署名單位牽頭調(diào)查處理；署名單位與所在單位不一致的，由所在單位牽頭調(diào)查處理……

“我們對學術(shù)不端行為始終保持‘零容忍’高壓態(tài)勢。在嚴肅查處嚴重違背科研誠信要求行為的同時，鼓勵科研人員主動糾錯。”科技部科技監(jiān)督與誠信建設(shè)司副司長馮楚建坦言，《規(guī)則》也體現(xiàn)了寬嚴相濟的特點，對論文作者在被舉報前主動撤稿且未造成較大負面影響的，可從輕或免予處理，“體現(xiàn)了處理不是目的，重在教育引導的初衷”。

制度+教育 營造風清氣正的科研環(huán)境

“以習近平同志為核心的黨中央高度重視科研誠信和科研作風學風建設(shè)工作，習近平總書記多次作出重要指示批示，中央專門出臺文件進行了系統(tǒng)部署。”戴國慶說，為此，科技部會同相關(guān)部門健全工作機制，完善制度規(guī)范，開展宣傳教育，引導科研人員堅守學術(shù)道德，踐行學術(shù)規(guī)范，讓學術(shù)道德和科學精神內(nèi)化于心、外化于形。

戴國慶所說的工作機制，是2007年科技部牽頭發(fā)起成立的科研誠信建設(shè)聯(lián)席會議機制，如今成員單位已達22家。通過召開聯(lián)席會議、制定年度工作要點等方式，研究科研誠信建設(shè)的重大政策措施，協(xié)調(diào)解決科研誠信建設(shè)中的重大問題，組織開展聯(lián)合調(diào)查等。

近年來，我國不斷加強科研誠信和作風學風方面的制度建設(shè)，推進科研誠信立法，細化完善制度規(guī)范，出臺“破四唯立新標”政策措施?？萍疾窟€會同有關(guān)部門大力弘揚科學家精神，加強優(yōu)良作風學風的宣傳教育，引導科研人員堅守科研道德底線。

“對學術(shù)造假等嚴重違背科研誠信要求的行為，科技部的態(tài)度一貫是鮮明的、堅決的，發(fā)現(xiàn)一起，查處一起，不遷就、不包庇、不縱容。”馮楚建介紹，科技部會同教育部、衛(wèi)生健康委、自然科學基金委等聯(lián)席會議成員單位建立了常態(tài)化通報機制，由調(diào)查單位、主管部門、聯(lián)席會議通報科研失信行為調(diào)查處理結(jié)果，目前已在科技部網(wǎng)站通報21批，涉及1422名責任人。

不僅如此，科技部還建設(shè)開通了覆蓋全國的科研誠信管理信息系統(tǒng)，實現(xiàn)了科研嚴重失信行為信息的在線匯交、在線審核和信息共享；組織力量開發(fā)建設(shè)了全球期刊論文數(shù)據(jù)動態(tài)獲取、高風險期刊動態(tài)監(jiān)測、造假問題智能檢測等多功能的監(jiān)測工具系統(tǒng)，開展學術(shù)不端問題主動監(jiān)測。