各盟市科技局，各有關(guān)部門，廳機(jī)關(guān)各處室、廳屬各單位，各有關(guān)項(xiàng)目承擔(dān)單位：
現(xiàn)將《內(nèi)蒙古自治區(qū)科技計(jì)劃項(xiàng)目驗(yàn)收工作規(guī)程》印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。
內(nèi)蒙古自治區(qū)科學(xué)技術(shù)廳
2022年4月12日
內(nèi)蒙古自治區(qū)科技計(jì)劃項(xiàng)目驗(yàn)收工作規(guī)程
為進(jìn)一步加強(qiáng)和規(guī)范內(nèi)蒙古自治區(qū)科學(xué)技術(shù)廳（以下簡稱“自治區(qū)科技廳”）科技計(jì)劃項(xiàng)目的綜合績效評(píng)價(jià)工作，確?？萍加?jì)劃執(zhí)行效果和績效目標(biāo)，根據(jù)《國務(wù)院辦公廳關(guān)于改革完善中央財(cái)政科研經(jīng)費(fèi)管理的若干意見》（國辦發(fā)〔2021〕32號(hào)）《內(nèi)蒙古自治區(qū)科技計(jì)劃項(xiàng)目管理辦法》（內(nèi)科發(fā)〔2022〕4號(hào)）等有關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)程。
一、職責(zé)分工
1.自治區(qū)科技計(jì)劃項(xiàng)目（以下簡稱“項(xiàng)目”）驗(yàn)收采取一次性綜合績效評(píng)價(jià)的方式組織，經(jīng)批準(zhǔn)立項(xiàng)且任務(wù)書約定驗(yàn)收的，均應(yīng)按約定時(shí)間及內(nèi)容，按期完成綜合績效評(píng)價(jià)。自然科學(xué)基金類項(xiàng)目另行規(guī)定。
2.自治區(qū)科技廳戰(zhàn)略規(guī)劃處負(fù)責(zé)項(xiàng)目驗(yàn)收工作總體安排，資源配置與管理處負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)解決相關(guān)財(cái)務(wù)問題，政策法規(guī)與監(jiān)督處負(fù)責(zé)對(duì)驗(yàn)收工作監(jiān)督檢查和科研誠信管理，成果管理與轉(zhuǎn)化處負(fù)責(zé)對(duì)項(xiàng)目形成的成果進(jìn)行管理，項(xiàng)目主管處室配合做好項(xiàng)目驗(yàn)收相關(guān)工作。
內(nèi)蒙古自治區(qū)科學(xué)技術(shù)成果轉(zhuǎn)化中心（以下簡稱“成果中心”）根據(jù)工作職責(zé)牽頭組織開展驗(yàn)收工作，自治區(qū)科技廳可根據(jù)工作需要，委托盟市科技局、自治區(qū)直屬高校院所或項(xiàng)目牽頭單位組織開展驗(yàn)收工作（自治區(qū)直屬高校院所是指內(nèi)蒙古大學(xué)、內(nèi)蒙古農(nóng)業(yè)大學(xué)、內(nèi)蒙古工業(yè)大學(xué)、內(nèi)蒙古師范大學(xué)、內(nèi)蒙古科技大學(xué)、內(nèi)蒙古民族大學(xué)、內(nèi)蒙古財(cái)經(jīng)大學(xué)、內(nèi)蒙古醫(yī)科大學(xué)，內(nèi)蒙古自治區(qū)科學(xué)技術(shù)研究院、內(nèi)蒙古自治區(qū)農(nóng)牧業(yè)科學(xué)院）。項(xiàng)目歸口管理部門應(yīng)配合做好項(xiàng)目驗(yàn)收工作。
受自治區(qū)科技廳委托，盟市科技局、自治區(qū)直屬高校院所在成果中心完成驗(yàn)收申請受理和評(píng)前審查的基礎(chǔ)上，負(fù)責(zé)專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)50-100萬元（含）項(xiàng)目的綜合績效評(píng)價(jià)。
受自治區(qū)科技廳委托，項(xiàng)目牽頭單位在成果中心完成驗(yàn)收申請受理和評(píng)前審查的基礎(chǔ)上，負(fù)責(zé)專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)50萬元（含）以下項(xiàng)目的綜合績效評(píng)價(jià)。
整體性下達(dá)資金所形成的項(xiàng)目由組織實(shí)施立項(xiàng)的單位負(fù)責(zé)驗(yàn)收工作。
3.項(xiàng)目牽頭單位和參與單位（以下統(tǒng)稱“承擔(dān)單位”）對(duì)本單位科研成果管理負(fù)主體責(zé)任，要組織對(duì)本單位科研人員的成果進(jìn)行真實(shí)性審查，并按照分類分級(jí)管理的原則，對(duì)科研檔案的真實(shí)性、完整性、準(zhǔn)確性、系統(tǒng)性進(jìn)行審查。項(xiàng)目牽頭單位參照本規(guī)程，組織課題績效評(píng)價(jià)并對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)論負(fù)責(zé)。項(xiàng)目（課題）負(fù)責(zé)人要對(duì)本項(xiàng)目（課題）的相關(guān)成果進(jìn)行審核把關(guān)，檢查科技報(bào)告完成情況和科技成果填報(bào)情況。
二、受理與審查
4.內(nèi)蒙古自治區(qū)科技計(jì)劃管理信息系統(tǒng)公共服務(wù)平臺(tái)（以下簡稱信息系統(tǒng)）于項(xiàng)目執(zhí)行期滿前3個(gè)月，將其調(diào)整為待驗(yàn)收狀態(tài)，并自動(dòng)通知承擔(dān)單位和負(fù)責(zé)人啟動(dòng)驗(yàn)收程序。承擔(dān)單位應(yīng)在執(zhí)行期屆滿3個(gè)月內(nèi)，通過信息系統(tǒng)填寫綜合績效評(píng)價(jià)內(nèi)容，上傳執(zhí)行期內(nèi)任務(wù)書約定的佐證材料（附件1、附件2），其中約定提交科技報(bào)告的需提交后方能填寫綜合績效評(píng)價(jià)內(nèi)容。
5.成果中心及時(shí)受理項(xiàng)目驗(yàn)收申請，并對(duì)以下內(nèi)容進(jìn)行評(píng)前審查：
（1）資料的完整性、合規(guī)性，所填內(nèi)容是否與佐證材料相互對(duì)應(yīng)且互為支撐，佐證材料是否具備效力；
（2）科技報(bào)告是否提交，科技成果匯交信息是否完整，專利證書、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、產(chǎn)品鑒定證書等證照是否屬實(shí)；
（3）財(cái)務(wù)憑證的完整性、合理性、合規(guī)性。
不符合評(píng)前審查要求的不予受理，并一次性告知原因及補(bǔ)充完善事項(xiàng)。
自治區(qū)科技廳項(xiàng)目主管處室應(yīng)積極配合成果中心開展評(píng)前審查工作。
根據(jù)工作需要，成果中心可邀請專家或?qū)I(yè)管理人員，協(xié)助開展評(píng)前審查工作。
三、驗(yàn)收評(píng)價(jià)內(nèi)容
6.綜合績效評(píng)價(jià)內(nèi)容主要包括項(xiàng)目研究任務(wù)執(zhí)行情況和資金管理使用情況。項(xiàng)目研究任務(wù)執(zhí)行方面，重點(diǎn)對(duì)目標(biāo)和考核指標(biāo)完成情況、研究成果的水平及創(chuàng)新性、成果示范推廣及應(yīng)用前景、項(xiàng)目組織管理和內(nèi)部協(xié)作配合、人才培養(yǎng)等情況進(jìn)行評(píng)價(jià)。資金管理使用方面，重點(diǎn)對(duì)資金到位與撥付情況、會(huì)計(jì)核算與資金使用情況、預(yù)算執(zhí)行與調(diào)整等情況進(jìn)行評(píng)議。
7.綜合績效評(píng)價(jià)采取定性和定量評(píng)價(jià)相結(jié)合原則。在定量方面，參照《自治區(qū)科技計(jì)劃綜合績效評(píng)價(jià)專家評(píng)分表》（附件3）分別設(shè)置評(píng)價(jià)指標(biāo)分值權(quán)重；在定性方面，要突出對(duì)解決經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展關(guān)鍵問題、支撐引領(lǐng)行業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展作用的評(píng)價(jià)，突出對(duì)科研成果質(zhì)量和水平的評(píng)價(jià)，突出對(duì)項(xiàng)目集成性、先進(jìn)性、經(jīng)濟(jì)適用性等的評(píng)價(jià)。
四、驗(yàn)收評(píng)價(jià)方式
8.項(xiàng)目綜合績效評(píng)價(jià)可采用通訊、會(huì)議、現(xiàn)場評(píng)價(jià)等方式，原則上財(cái)政支持經(jīng)費(fèi)200萬元（含）以上的項(xiàng)目采取現(xiàn)場評(píng)價(jià)方式。
9.通訊評(píng)價(jià)是指專家通過信息系統(tǒng)審閱綜合績效評(píng)價(jià)資料，對(duì)項(xiàng)目任務(wù)指標(biāo)和績效目標(biāo)等完成情況進(jìn)行評(píng)議并形成個(gè)人評(píng)價(jià)意見，由專家組組長匯總形成綜合意見。
10.會(huì)議評(píng)價(jià)是指綜合績效評(píng)價(jià)的組織單位與項(xiàng)目承擔(dān)單位約定會(huì)議時(shí)間和地點(diǎn)，通過組織會(huì)議形式進(jìn)行評(píng)議并形成評(píng)價(jià)意見。評(píng)價(jià)會(huì)議由專家組長主持，程序通常包括：
（1）承擔(dān)單位報(bào)告項(xiàng)目及課題執(zhí)行情況；
（2）專家組織質(zhì)詢；
（3）專家組開展討論和評(píng)議，形成綜合績效評(píng)價(jià)意見。
11.現(xiàn)場評(píng)價(jià)是指進(jìn)駐承擔(dān)單位，通過現(xiàn)場查看或測試、質(zhì)詢討論等進(jìn)行評(píng)議并形成評(píng)價(jià)意見。程序通常包括：
（1）承擔(dān)單位報(bào)告項(xiàng)目及課題執(zhí)行情況；
（2）專家組織現(xiàn)場查看或測試、質(zhì)詢；
（3）專家組開展討論和評(píng)議，形成綜合績效評(píng)價(jià)意見。
12.財(cái)政支持經(jīng)費(fèi)50萬元以上的項(xiàng)目需由項(xiàng)目牽頭承擔(dān)單位提前組織財(cái)務(wù)審計(jì)。
五、驗(yàn)收評(píng)價(jià)組織
13.成果中心負(fù)責(zé)制定年度或階段性驗(yàn)收工作方案，確定項(xiàng)目驗(yàn)收方式、分工、時(shí)間安排等，報(bào)自治區(qū)科技廳戰(zhàn)略規(guī)劃處備案后實(shí)施。會(huì)議評(píng)價(jià)或現(xiàn)場評(píng)價(jià)時(shí)一般應(yīng)邀請項(xiàng)目主管處室（自治區(qū)科技廳內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)）和歸口管理部門參與。
14.驗(yàn)收工作組織單位（成果中心、盟市科技局、自治區(qū)直屬高校院所及項(xiàng)目牽頭單位）優(yōu)先邀請項(xiàng)目立項(xiàng)評(píng)審和中期檢查評(píng)估的專家，專家人數(shù)不足時(shí)，從信息系統(tǒng)專家?guī)熘须S機(jī)抽取。組成綜合績效評(píng)價(jià)專家組，人數(shù)不少于3人。其中相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域?qū)＜也簧儆谌种?，?cái)務(wù)專家不少于1人。專家組組長由專家組成員推薦產(chǎn)生。通信評(píng)審時(shí)，由驗(yàn)收工作組織單位指定。
15.專家評(píng)議堅(jiān)持“客觀公正、注重質(zhì)量、鼓勵(lì)創(chuàng)新、寬容失敗”的原則，以任務(wù)書約定內(nèi)容和綜合績效評(píng)價(jià)資料為依據(jù)，在審閱資料、聽取匯報(bào)、現(xiàn)場查看和質(zhì)詢等基礎(chǔ)上，對(duì)照評(píng)分表進(jìn)行獨(dú)立評(píng)價(jià)，由專家組長匯總形成綜合績效評(píng)價(jià)意見（附件4）。
六、驗(yàn)收評(píng)價(jià)結(jié)論
16.綜合績效評(píng)價(jià)為優(yōu)秀或合格的項(xiàng)目，驗(yàn)收結(jié)論為通過。綜合績效評(píng)價(jià)為不合格的項(xiàng)目，驗(yàn)收結(jié)論為不通過。
綜合績效評(píng)價(jià)時(shí)，技術(shù)專家和財(cái)務(wù)專家分別打分，技術(shù)專家總分80分，財(cái)務(wù)專家總分20，總計(jì)100分。分?jǐn)?shù)90分（含）以上的評(píng)定為優(yōu)秀；分?jǐn)?shù)90分（不含）以下、60分（含）以上的評(píng)定為合格；分?jǐn)?shù)60分以下的項(xiàng)目評(píng)定為不合格。財(cái)務(wù)專家“項(xiàng)目資金管理與使用評(píng)價(jià)”指標(biāo)為0分的項(xiàng)目均評(píng)定為不合格。
因提供資料不詳、難以判斷等導(dǎo)致綜合績效評(píng)價(jià)爭議較大，或研究過程及結(jié)果等存在糾紛尚未解決的項(xiàng)目，可暫緩形成結(jié)論。項(xiàng)目牽頭單位應(yīng)在暫緩之日起6個(gè)月內(nèi)補(bǔ)充資料或整改后重新申請驗(yàn)收。暫緩最多1次，如再次評(píng)價(jià)仍未形成明確結(jié)論，結(jié)論為不合格。暫緩項(xiàng)目不得評(píng)定為優(yōu)秀。
17.凡具有下列情況之一的，為不通過驗(yàn)收：
（1）主要目標(biāo)和任務(wù)未完成；
（2） 所提供的文件、資料數(shù)據(jù)不真實(shí)，存在弄虛作假情況；
（3）未按要求提交科技報(bào)告，不配合監(jiān)督檢查，實(shí)施過程中出現(xiàn)重大問題，未能解決和做出說明，或研究開發(fā)過程及結(jié)果等存在糾紛尚未解決的；
（4）財(cái)政專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)使用存在嚴(yán)重問題；
（5）存在其他嚴(yán)重問題。
18.驗(yàn)收通過的項(xiàng)目結(jié)余資金，按相關(guān)規(guī)定使用。
驗(yàn)收不通過的項(xiàng)目，按規(guī)定收回結(jié)余專項(xiàng)資金。項(xiàng)目承擔(dān)單位和負(fù)責(zé)人因主觀原因致使驗(yàn)收不通過的，納入科研失信行為記錄進(jìn)行懲戒。
19.項(xiàng)目綜合績效評(píng)價(jià)實(shí)行公開制度，評(píng)價(jià)結(jié)論審定后通過信息系統(tǒng)進(jìn)行公開，公開信息包括：項(xiàng)目名稱、承擔(dān)單位、參與單位、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、主要完成人員及評(píng)價(jià)結(jié)果等。
20. 項(xiàng)目驗(yàn)收結(jié)束后，成果中心及時(shí)通過信息系統(tǒng)向項(xiàng)目歸口管理部門反饋結(jié)論，并按照自治區(qū)科技廳檔案管理辦法和科研檔案管理相關(guān)要求做好歸檔工作。項(xiàng)目績效評(píng)價(jià)結(jié)論為“通過”的，應(yīng)在1個(gè)月內(nèi)辦理科技成果登記匯交。未按規(guī)定辦理的，不予出具評(píng)價(jià)結(jié)論。
綜合績效評(píng)價(jià)結(jié)論優(yōu)秀和合格的項(xiàng)目，信息系統(tǒng)自動(dòng)生成證書，承擔(dān)單位可自行下載。
成果中心應(yīng)及時(shí)匯總項(xiàng)目績效評(píng)價(jià)結(jié)論及每類項(xiàng)目績效產(chǎn)出情況，形成年度或階段性綜合績效評(píng)價(jià)報(bào)告。
七、驗(yàn)收責(zé)任與監(jiān)督
21.項(xiàng)目提前申請驗(yàn)收的，承擔(dān)單位需提出書面申請。
項(xiàng)目需要延期的，項(xiàng)目牽頭單位應(yīng)在實(shí)施期內(nèi)及時(shí)提出，原則上只能申請一次，延期時(shí)間不超過一年。
22.項(xiàng)目驗(yàn)收工作全過程按照《內(nèi)蒙古自治區(qū)科研誠信評(píng)價(jià)辦法（試行）》（內(nèi)科發(fā)〔2021〕25號(hào)）、《內(nèi)蒙古自治區(qū)科研誠信管理辦法》（內(nèi)科政字〔2022〕12號(hào)），對(duì)各參與責(zé)任主體進(jìn)行科研誠信管理。
23.涉密項(xiàng)目驗(yàn)收時(shí)，不依托信息系統(tǒng)開展綜合績效評(píng)價(jià)。
附件：
